陆盱
2019-06-16 03:14:11

华盛顿 -司法部副检察长萨利耶茨周四表示,尽管提起此类案件存在挑战,但司法部正在重申其对企业高管起诉金融违法行为的承诺。

在向华尔街发出的警告中,耶茨公布了新政策,以指导联邦检察官为个人提起更多刑事诉讼。 她还承认,司法部有时会努力让高管对其公司发生的欺诈行为负责。

耶茨在纽约大学法学院说:“犯罪就是犯罪。司法部的责任是确保我们让违法者承担责任,无论他们是在街角还是在董事会中犯罪。”

“美国人永远不应该相信,甚至是错误地认为,一个人的犯罪行为只会因为代表公司而被逍遥法外。”

美国银行为抵押贷款危机支付罚款

新政策持续受到批评,即该部门即使在与大型银行谈判数十亿美元的和解协议时,也没有足够积极地起诉金融不端行为 - 包括在破坏美国经济的抵押贷款危机之后。

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有些指令已经在实践中,目前尚不清楚它们是否会真正导致其他起诉。 但总的来说,这些政策旨在使政府在企业欺诈调查中采取更强有力的讨价还价态度,并减少公司在屏蔽个别高管方面的杠杆作用。

也许最大的变化要求那些希望获得信贷与政府合作的公司必须将违法行为的证据交给特定的个人。 以前,即使公司没有发现涉嫌不法行为的个人,公司也可能因在公司层面披露不当行为而受到赞誉。

“这是全有或全无的。不再挑选和选择被披露的内容,”耶茨说。

该部门还指示其民事和刑事律师共同进行公司调查,并首先关注个人。 该部门通常不会同意公司和解,以保护个人免受刑事或民事责任。

在司法部长Loretta Lynch任职期间发布的指导意见承认了检察官在向高管提起诉讼时遇到的困难。 这些包括识别了解犯罪和参与犯罪的人,收集海外证人的合作和证词,并重建复杂的文件记录。

“如果没有一个内部合作的证人,最好是一个早期识别出来的人,那么调查人员就可以根据对公司文件的艰苦审查来重建所发生的事情,寻找大多数金融犯都太精明无法留下的吸烟枪, “耶茨说。

尽管如此,政策转变的目的似乎是在美国经济大萧条以来最严重的经济衰退之后,从一些困扰她的前任埃里克霍尔德的批评中翻开了一页。

长期以来,公共倡导组织和其他监管机构一直对司法部没有采取更多行动让高管对抵押贷款危机负责感到沮丧。 该部门至少部分寻求在过去两年中与花旗集团,摩根大通和美国银行达成数十亿美元的和解协议来解决这些担忧。

该部门在过去一年左右针对金融机构的签名刑事案件,对法国银行法国巴黎银行违反制裁的罚款89亿美元,并未导致对个人的刑事指控。