邵赢
2019-05-22 11:53:09

W ASHINGTON(美联社) - 法国最大的银行法国巴黎银行(BNP Paribas)已同意支付将近90亿美元用于解决有关其违反美国贸易制裁违反美国贸易制裁对其在苏丹和其他黑名单国家的客户进行交易的指控。 该银行承认纽约的国家指控,并计划下个月在联邦法院再次认罪。

经过数月的谈判,BNP承认违反美国贸易制裁,代表苏丹,古巴和伊朗的客户处理数十亿美元的非法交易。 美国对这些国家实施制裁,阻止它们参与全球金融体系。

检察官说这些交易至少从2004年到2012年通过其纽约分支机构进行处理,同时处理这些国家正在发生的侵犯人权行为 - 包括苏丹的种族灭绝。

“制裁是保护美国国家安全利益的关键工具,但它们只有在严格执行时才有效,”司法部长埃里克霍尔德说。 “如果要制裁制裁,必须严厉打击违法行为。”

这种制裁的目标是切断敌国进入银行和其他资金来源,限制其经济增长和购买通过全球贸易获得的武器,食品和其他物品的能力。 与受制裁国家打交道的限制通常适用于美国银行和在美国开展业务的外国银行。

大约89亿美元的交易是司法部提起的最大的制裁案件,也是涉及银行的任何刑事案件中最大的罚款。 检察官说,惩罚是必要的,不仅因为非法交易的数量庞大,而且还因为银行隐瞒这些交易并且高管们缺乏与司法部的合作。

随着BNP协议的临近,最近几周法国官员对这一惩罚表示深切关注。 他们游说白宫进行干预并警告说,大规模的惩罚可能会影响整个欧洲经济,并推动跨大西洋自由贸易协定。

法国经济部长上周要求司法部在决定可能的处罚方面“公平和相称”。 弗朗索瓦·奥朗德总统4月致函奥巴马政府,要求采取“合理”的解决方案,尽管美国总统巴拉克•奥巴马(Barack Obama)转而呼吁参与争端。

总部位于巴黎的法国巴黎银行周一在纽约市州法院认罪,伪造业务记录。 该银行预计将于7月9日在联邦法院认罪,因为他密谋违反“国际紧急经济权力法案”和“与敌人交易法案”。

它还同意解雇多名高级管理人员,并且将以一年的时间损失以美元处理某些交易的能力。 没有个别BNP高管受到指控。

“我们对过去导致这种解决方案的不当行为深感遗憾,”BNP首席执行官让 - 劳伦特·邦纳夫在一份声明中表示。 “在这项调查过程中发现的失败与法国巴黎银行一直寻求运作的原则背道而驰。”

该银行表示,除了已经采取的措施之外,它还将在第二季度预订58亿欧元(79亿美元)的费用。

“在国际社会中最重要的价值观 - 尊重人权,和平共处和无恐怖主义的世界 - 在很大程度上取决于这些制裁的有效性,这并不夸张,”曼哈顿地区检察官赛勒斯万斯说。 Jr.,他说调查开始于他办公室的小费。

近年来,美国当局一直在寻求其他多家大型外国银行的违规行为,尽管这些问题已经解决了较小的美元数字。

欧洲最大的银行汇丰银行同意与美国和纽约当局达成19亿美元的和解协议,代表伊朗,古巴,利比亚,苏丹和缅甸转移数十亿美元。

渣打银行与纽约州监管机构达成和解协议,该协议指控该银行与伊朗政府策划数十亿美元清算。 该银行还支付了3.27亿美元,以解决与伊朗,苏丹,利比亚和缅甸实体的货币交易相关的美国和纽约费用,据称这些实体被监管机构隐瞒。

与此同时,在法国两个单独的类似调查中,当局也在关注法国农业信贷银行和法国兴业银行,参与调查的人士表示。 他们与法国巴黎银行一起构成法国三大银行。

在瑞士信贷(Credit Suisse)与美国司法部(Justice Department)就帮助富裕的美国人避税的26亿美元认罪协议发布后几周,法国巴黎银行宣布了这一消息。 在案件提起前不久,霍尔德 - 其司法部被指控在对抗银行不当行为方面没有足够的积极性 - 发布了一条视频消息,宣布没有银行太大而无法起诉。

___

华盛顿的美联社作家Marcy Gordon和纽约的Jennifer Peltz为本报告做出了贡献。